将审慎评估自律监管措施和纪律处分的实施情况

新华社北京6月14日电为进一步完善新三板自律管理,全国股转公司14日发布股转系统复核实施细则,成立复核委员会,建立自律监管复核机制,被监管人员可以对部分自律监管措施决定申请复核。

二是将全国股转公司作出的强制终止股票挂牌审查的决定、强制股票终止挂牌的决定纳入复核范围。上述2项决定直接关涉到市场参与人进入和退出市场的重大利益,因此,允许当事人对上述决定提请复核。

为进一步完善新三板自律管理,全国股转公司了建立复核机制,机制运行突出公开、透明、权威,以充分保障市场主体救济权利,主要有三大亮点:

股转公司数据显示,今年以来,股转公司已对606家挂牌公司及相关责任人给出通报批评、公开谴责等纪律处分,并记入诚信档案。处分事由主要是未按期编制并披露2018年年度报告,此外还涉及虚假信息披露、金额较大的关联方资金占用或违规担保等。

证券日报:请介绍一下,今年以来全国股转公司在纪律处分方面重点聚焦哪些方面?

全国股转公司新制定的《自律监管细则》旨在强化一线监管职责,增加市场分层等考量因素,并回应上位规定和市场发展的监管需求。

此外,为强化一线监管,全国股转公司同日还发布自律监管细则。细则增加了“要求公开更正”等监管措施种类,并将收购人和破产管理人纳入监管对象,结合现有分层探索了差异化监管安排,明确了自律监管措施与行政监管措施的衔接机制等。

一是丰富监管“工具箱”。为强化一线监管职能,丰富监管手段,新增加“要求公开更正”、“要求限期参加培训或考试”等自律监管措施。同时不再将“要求公司解释说明”、“要求中介机构核查”以及“向中国证监会报告有关违法违规行为”等工作手段作为自律监管措施类型。

永利集团登录网站,下一步,全国股转公司将审慎评估自律监管措施和纪律处分的实施情况,不断丰富和完善市场参与主体的救济渠道和救济方式,不断优化新三板自律监管机制,用足用好自身监管手段,明确市场参与主体不愿违规、不敢违规的监管导向,保护市场主体的合法权益,切实提升新三板服务实体经济能力,为后续深化改革措施的推出,营造有活力、有韧性的市场环境。

根据细则,申请人可以对全国股转公司作出的强制终止股票挂牌审查决定、强制股票终止挂牌决定、纪律处分决定和部分对当事人影响较大的自律监管措施决定申请复核。

三是探索了分层监管的可行方式。结合市场现有分层制度安排,做出了差异化监管的探索,规定全国股转公司可以根据市场分层制定相应的自律监管措施和纪律处分的实施标准。

强化一线监管职责适应市场发展需要

新闻发言人:《复核细则》发布前全国股转公司作出的监管措施,申请人已经提交复核申请的,按照原规定予以办理,全国股转公司在具体复核工作中将同样做好有关回避和独立要求,充分保护申请人合法权益。《复核细则》发布前全国股转公司作出的监管措施,满足原规定复核事项范围、复核申请时限等要求的,申请人可以按照《复核细则》规定提请复核申请。《复核细则》发布后全国股转公司作出的有关决定,按照《复核细则》规定办理复核申请。

一是成立了复核委员会,外部委员主要来自具有市场影响力、执业质量优良的中介机构以及具有丰富投资者保护经验的中证中小投资者服务中心等机构,以保障专业性与权威性;二是明确了复核工作范围,申请人对全国股转公司作出的强制终止股票挂牌审查决定、强制股票终止挂牌决定、纪律处分决定和部分对当事人影响较大的自律监管措施决定等可以申请复核,充分保障自律管理对象的合法权益;三是提高复核工作的透明度。复核委员名单、复核决定均对外公开,保障市场参与主体监督权,共同推动新三板自律管理的高效规范。

一是推进规则监管。作为《自律监管细则》的配套文件,全国股转公司还同步制定了内部实施自律监管的工作规程和违规行为处理标准,从程序和实体两方面作了具体规定,用于指导业务部门违规监管处理工作,从而提高监管工作的规范性,实现监管尺度统一。

一是丰富监管“工具箱”。增加了“要求公开更正”、“要求限期参加培训或考试”等监管措施种类,并根据惩戒强弱程度相应划分为不同档,进一步提高了市场监管的针对性和有效性。二是完善监管对象范围。鉴于《非上市公众公司收购管理办法》规定了收购人的责任和义务,《破产法》等相关法律规定破产管理人应当承担信息披露法律责任,此次修订将收购人和破产管理人纳入监管对象。三是探索分层监管。鉴于新三板挂牌公司股权分散程度差异较大,违规行为的影响和危害程度不同,此次结合市场现有分层安排,做出了差异化监管的探索,并积极研究制定分层违规处置标准,将在市场违规行为的处置实践中逐步推行。四是明确了自律监管措施与行政监管措施的衔接机制,强化了监管合力。五是完善权利救济途径。鉴于纪律处分和部分惩戒性较强且限制监管对象市场参与权利的自律监管措施对监管对象的影响较大,《自律监管细则》发布后,将畅通事前救济途径,而同步发布的《复核细则》,进一步明确了复核的范围和复核程序,完善了监管对象的事后救济渠道。

新闻发言人:复核委员会拟由20-30名委员组成,其中拟选聘的内部委员主要为各业务部门总监及资深员工,拟选聘的外部委员来源主要包括:一是近年来证监会证券公司分类评价和全国股转公司执业质量评价排名靠前的证券公司;二是熟悉市场业务的会计师事务所和律师事务所;三是具有丰富中小投资者保护经验的中证中小投资者服务中心等机构。委员人选应符合熟悉法律法规和业务规则、市场经验丰富且具有良好声誉、道德品质高尚、能够坚持原则等条件。上述选取标准保证了委员整体素质及社会影响力。

为顺应新三板市场发展和改革需求,切实强化交易场所一线监管职责,近日,在落实上位规定、充分总结新三板市场监管实践的基础上,全国股转公司发布实施了《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》(以下简称《自律监管细则》)和《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》(以下简称《复核细则》),对新三板自律管理制度体系进行优化完善、夯实市场规范运行制度基础,进一步提升监管的针对性和有效性,保护市场参与主体的合法权益。

三是将全国股转公司作出的暂不受理主办券商和其他证券服务机构出具文件、限制投资者证券账户交易以及暂停挂牌公司控股股东、实际控制人解除股票限售等3项自律监管措施决定纳入复核范围。上述3项自律监管措施均对当事人参与市场活动的权利进行了一定程度的限制,对当事人权益影响较大,因此一并纳入复核范围。

促进复核工作公正独立保障市场主体救济权利

五是完善权利救济途径。考虑到纪律处分和部分限制市场主体权利的自律监管措施对监管对象影响较大,在复核制度安排之外,《自律监管细则》还对监管对象事前申辩权利的规定作了完善。即在原有两类纪律处分的基础上,对拟实施全部纪律处分以及“暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售”、“暂不受理相关证券公司、证券服务机构或其相关人员出具的文件”、“建议挂牌公司更换相关任职人员”等三类限制监管对象权利的自律监管措施的,全国股转公司将发送事先告知书,充分畅通监管对象充分权利救济渠道。

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